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     12月10日，上交所官網(wǎng)披露，為進(jìn)一步發(fā)揮上市基金做市商功能，便于業(yè)務(wù)開(kāi)展，上交所修訂了《上海證券交易所上市基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)指南》，自2019年12月21日起實(shí)施。上交所于2018年12月14日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布的通知》同時(shí)廢止。

     上交所表示，對(duì)主做市商和一般做市商實(shí)施差異化管理：主做市商可以申請(qǐng)為基金產(chǎn)品提供主流動(dòng)性服務(wù)或者一般流動(dòng)性服務(wù)；一般做市商可以申請(qǐng)為基金產(chǎn)品提供一般流動(dòng)性服務(wù)。上交所在資格管理、評(píng)價(jià)等方面對(duì)主做市商的要求高于一般做市商，同時(shí)給予主做市商適當(dāng)激勵(lì)。

    《業(yè)務(wù)指南》要求，做市商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員不得從事下列行為：（一）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易；（二）利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀（包括與自營(yíng)的合謀），制造異常價(jià)格波動(dòng)；（三）以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市；（四）與其他做市商通過(guò)串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略等信息謀取不正當(dāng)利益；（五）流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)人員通過(guò)流動(dòng)性服務(wù)向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送；（六）其他操縱或干擾市場(chǎng)，損害客戶或者基金份額持有人利益等違法違規(guī)行為。

    上交所可以對(duì)做市商的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易行為及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況，進(jìn)行監(jiān)督檢查；可以要求做市商提供有關(guān)資料和任意一段時(shí)間內(nèi)的交易記錄，包括執(zhí)行交易的交易員信息等；做市商對(duì)上述資料的保存期限不得少于二十年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。做市商應(yīng)當(dāng)按照交易所的相關(guān)要求，進(jìn)行數(shù)據(jù)報(bào)送。做市商流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)違反相關(guān)規(guī)定的，上交所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，提請(qǐng)立案調(diào)查。