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三會副主席亮相!從注冊制推出到退市投資者賠付 談的都是熱點(diǎn)

來源:證券時(shí)報(bào) 時(shí)間:2018-03-13

3月12日,證監(jiān)會、銀監(jiān)會和保監(jiān)會的副主席均列席了全國政協(xié)十三屆一次會議經(jīng)濟(jì)界別小組討論會,會議結(jié)束后,三會副主席針對市場關(guān)心的注冊制推行、新三板流動性差和債轉(zhuǎn)股等的問題接受了證券時(shí)報(bào)記者的采訪。
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  主角一:證監(jiān)會副主席閻慶民談注冊制
3月12日,全國人大財(cái)經(jīng)委副主任委員烏日圖表示,將適時(shí)推動全國人大常委會審議通過證券法修訂草案。
證券時(shí)報(bào)記者:證券法的修訂是否與注冊制改革互為條件?
  閻慶民:要創(chuàng)造條件來實(shí)施注冊制,前期資本市場存在“四個不”的問題,包括不成熟的交易者,不完備的交易制度,不完善的市場體系,不適應(yīng)的監(jiān)管,資本市場的發(fā)展完善今后還將是一個漸進(jìn)的過程。
  證券時(shí)報(bào)記者:注冊制是否會在2020年之前推出?
  閻慶民:要創(chuàng)造好的條件,推出注冊制取決于市場“四個不”的問題是否解決到位,具備基礎(chǔ)和條件后就會推出。
  談退市投資者保護(hù)
  近日,滬深交易所分別發(fā)布了上市公司重大違法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法(征求意見稿),明確了六種重大違法強(qiáng)制退市情形,對欺詐發(fā)行“零容忍”,對違法公司“一退到底”。
  證券時(shí)報(bào)記者:隨著后期退市公司的增多,如何保護(hù)好退市公司相關(guān)的中小投資者的權(quán)益?
  閻慶民:退市和中小投資者保護(hù)本來是一個問題的兩個方面,是一把雙刃劍,但如果處理得好,賠付得當(dāng),就能對資本市場中小投資者進(jìn)行很好的權(quán)益維護(hù)?,F(xiàn)在,證監(jiān)會在推動從刑事、行政和民事等方面完善對投資者的補(bǔ)償。
  證券時(shí)報(bào)記者:具體會有怎樣的賠付方式?
  閻慶民:會運(yùn)用好已有的先行賠付、支持訴訟等機(jī)制,以及中小投服中心的持股行權(quán)試點(diǎn),維護(hù)好中小投資者權(quán)益。在投資者先行賠付方面,有大股東賠付和保薦人賠付等不同方式,這對資本市場中小股東權(quán)益保護(hù)都是很好的。
  談新三板流動性
  今年兩會期間公布的政府工作報(bào)告中提出,深化多層次資本市場改革,推動債券、期貨市場發(fā)展。A股市場的各項(xiàng)改革在緊鑼密鼓推行,而新三板流動性較差、融資功能發(fā)揮不夠的問題依然備受詬病。
  證券時(shí)報(bào)記者:新三板流動性較差,融資功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)發(fā)揮不夠,如何改變?
  閻慶民:針對新三板去年底就推行了一系列改革,包括企業(yè)分層和優(yōu)化交易環(huán)節(jié)等措施,市場運(yùn)行有所改善,今年將繼續(xù)推進(jìn)完善新三板市場的改革。
  證券時(shí)報(bào)記者:是否會考慮降低投資者門檻來改善流動性?
  閻慶民:暫時(shí)沒有考慮降低投資門檻的問題,仍然是繼續(xù)進(jìn)行企業(yè)分層和提高對非公眾公司監(jiān)管的有效性,實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。
  談債市發(fā)展情況證券時(shí)報(bào)記者:如何看待近年來債券市場違約情況增多情況?
  閻慶民:從整體情況來看,交易所債市違約占比很低,大部分還是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(承銷的債券違約)多,券商今年將會繼續(xù)完善債券質(zhì)押等制度。
  證券時(shí)報(bào)記者:今年會不會繼續(xù)發(fā)展公司債?
  閻慶民:去年因?yàn)槭袌鲈?,尤其是籌資成本比較高,債市發(fā)展略慢一點(diǎn),今年若實(shí)體經(jīng)濟(jì)基本面得到改善,將會大力發(fā)展公司債。
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  主角二:銀監(jiān)會副主席王兆星談債轉(zhuǎn)股
  證券時(shí)報(bào)記者:請問市場化債轉(zhuǎn)股進(jìn)程是否會加快?
  王兆星:現(xiàn)在正穩(wěn)步推進(jìn)市場化債轉(zhuǎn)股,并正在完善相關(guān)配套措施。我預(yù)計(jì)下一步的進(jìn)程可能會加快,因?yàn)楦鞣矫娴母母锒荚谕七M(jìn),各方面的配套條件都在完善。
  證券時(shí)報(bào)記者:市場化債轉(zhuǎn)股實(shí)施機(jī)構(gòu)如何落地?
  王兆星:監(jiān)管部門的方向是希望債轉(zhuǎn)股實(shí)施機(jī)構(gòu)的類型要盡可能的多元化、資本和資金來源也要盡可能的多元化。做為企業(yè)降杠桿的重要措施,我們希望市場化債轉(zhuǎn)股可以廣泛地吸收社會資金,加快債轉(zhuǎn)股的落地。
  證券時(shí)報(bào)記者:非銀行機(jī)構(gòu)能否實(shí)施市場化債轉(zhuǎn)股?
  王兆星:只要符合條件都有可能成為債轉(zhuǎn)股的實(shí)施機(jī)構(gòu),包括非銀行金融機(jī)構(gòu)也可以有這方面的功能,也不排除這方面會有進(jìn)一步的擴(kuò)大措施。
  談城商行治理
  在去年召開的城商行年會上,王兆星曾指出當(dāng)前城商行面臨著流動性風(fēng)險(xiǎn)、公司治理能力薄弱等突出問題,特別是流動性風(fēng)險(xiǎn)始終是對中小商業(yè)銀行最具有威脅的風(fēng)險(xiǎn)。
  證券時(shí)報(bào)記者:如何改善城商行流動性和公司治理?
  王兆星:銀監(jiān)會一直關(guān)注城商行的流動性風(fēng)險(xiǎn),要求城商行加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債管理并優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債表,鼓勵城商行積極、及時(shí)的通過利潤留存、社會補(bǔ)充資本;并根據(jù)《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》的要求,通過設(shè)置過渡期穩(wěn)妥處理部分城商行存在的主要股東違規(guī)持股的情況。
  談金融控股公司監(jiān)管
  證券時(shí)報(bào)記者:銀監(jiān)會對銀行股權(quán)的監(jiān)管辦法和央行對于金控公司的管理是否相關(guān)?
  王兆星:兩者還是有聯(lián)系的,兩者核心要義都是相似的,都是防止機(jī)構(gòu)被大股東控制、防止內(nèi)部控制、防止利益輸送,同時(shí)加強(qiáng)股東內(nèi)部管理,為了更好地完善公司治理,防止內(nèi)部交易,使得金融機(jī)構(gòu)決策更科學(xué)。
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  主角三:保監(jiān)會黃洪
  證券時(shí)報(bào)記者:老百姓很關(guān)心稅延養(yǎng)老保險(xiǎn),原計(jì)劃去年底啟動試點(diǎn),目前進(jìn)展如何?
  黃洪:社會關(guān)注的稅延型養(yǎng)老保險(xiǎn)的試點(diǎn)方案,已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)同意,現(xiàn)在正在部委走流程。
  證券時(shí)報(bào)記者:對于保險(xiǎn)違規(guī)股權(quán)監(jiān)管今年是否還會繼續(xù)?
  黃洪:只要有違規(guī)股權(quán)(的情況)我們就會嚴(yán)肅查處。


來源:證券時(shí)報(bào)

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