來源:券商中國 時間:2019-11-22
11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會召開，中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并發(fā)表了重要講話，講話的主要內(nèi)容包括了：
1、今年8月，證監(jiān)會黨委專門成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作思路、重點任務(wù)和機(jī)制保障。要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
2、 只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境；逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴(yán)重傷害。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置。
3、 行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。
4、 2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系。
5、 證券基金行業(yè)要抓考核激勵，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機(jī)制，更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。
6、 證券基金行業(yè)要抓選人用人。要樹立科學(xué)的選人用人標(biāo)準(zhǔn)，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先，重點把好證券基金機(jī)構(gòu)董監(jiān)高人員的任職資格關(guān)，真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。
7、 證券基金行業(yè)要抓職業(yè)操守。突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、從業(yè)資格考試和高管任職資格評定中的權(quán)重，把合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的理念和要求融入到行業(yè)從業(yè)人員管理的全過程，筑牢珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德的思想防線。
8、 發(fā)展一批專業(yè)的普惠金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，成立專門的普惠金融部門，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。
9、 行業(yè)協(xié)會將在全行業(yè)組織評選優(yōu)秀單位和優(yōu)秀從業(yè)人員，讓道德模范、行業(yè)楷模站出來、立起來，形成頗具含金量的行業(yè)文化榮譽稱號，讓獲得榮譽稱號的機(jī)構(gòu)和人員在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，形成人人爭當(dāng)先進(jìn)、榮譽創(chuàng)造價值的氛圍。
10、 實施差異化的資格準(zhǔn)入，為積極服務(wù)國家戰(zhàn)略、履行社會責(zé)任、滿足大眾金融需求的行業(yè)機(jī)構(gòu)留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機(jī)構(gòu)分類評價政策體系，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標(biāo)，強(qiáng)化綜合考核，發(fā)揮好差異化監(jiān)管的導(dǎo)向作用。
看點一：證監(jiān)會成立專門的文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
今年8月，證監(jiān)會黨委專門成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作思路、重點任務(wù)和機(jī)制保障，要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。
易會滿指出，健康良好的行業(yè)文化是證券基金行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風(fēng)險的有力抓手。
易會滿點名了一些行業(yè)機(jī)構(gòu)在認(rèn)知上的偏差，即“重視不夠，缺乏內(nèi)在主動性，存在重發(fā)展、輕質(zhì)量，重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險的問題”。
易會滿提出，沒有高質(zhì)量的中介服務(wù)，就沒有高質(zhì)量的資本市場。狠抓中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)是全面深化資本市場改革的十二項重點改革措施之一，其他改革措施的順利推進(jìn)也離不開中介機(jī)構(gòu)能力的提升。證券基金行業(yè)文化是構(gòu)建資本市場良好生態(tài)的關(guān)鍵一環(huán)，對于促進(jìn)行業(yè)改革創(chuàng)新至關(guān)重要。要進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)文化建設(shè)的基礎(chǔ)性、導(dǎo)向性作用，推動各類中介機(jī)構(gòu)突出主業(yè)、突出基礎(chǔ)、突出合規(guī)、突出創(chuàng)新、突出穩(wěn)健，實現(xiàn)差異化發(fā)展和專業(yè)化經(jīng)營。
看點二：要打造“八字”行業(yè)文化
易會滿提到，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
合規(guī)是底線。只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境；逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴(yán)重傷害。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營擺在更加突出的位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)，帶頭做法律規(guī)則的堅定信仰者和踐行者，讓合規(guī)意識融入血液，裝入心頭，深入骨髓。
誠信是義務(wù)。資本市場的發(fā)展必須以充分的信息披露為核心，證券中介機(jī)構(gòu)誠實守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運行。對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務(wù)，是發(fā)展之基。行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員要珍惜聲譽，從日常經(jīng)營管理的小事做起，從自身一言一行的小節(jié)做起，把誠信經(jīng)營的品牌擦得更亮，努力打造資本市場的“百年老店”。
專業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域，但現(xiàn)在行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。明年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，樹立追求“高精尖”的志向，磨練“跟高手過招”的銳氣，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設(shè)具有全球競爭力的國際一流現(xiàn)代投資銀行和財富管理機(jī)構(gòu)。
穩(wěn)健是保證。我國證券行業(yè)也曾經(jīng)歷過三年綜合治理的切膚之痛，付出了學(xué)費，就要真正從這些案例中汲取教訓(xùn)，得到成長。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)金融形勢日趨嚴(yán)峻復(fù)雜，打好金融風(fēng)險防控的攻堅戰(zhàn)和持久戰(zhàn)，是證券基金行業(yè)必須跨越的關(guān)口。要堅持穩(wěn)中求進(jìn)，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配。
看點三：文化建設(shè)的路線圖明確
易會滿表示，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。
在這個基礎(chǔ)上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線圖。
一是2019年8月至12月為宣傳倡導(dǎo)期，這個階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。
二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標(biāo)桿評選、優(yōu)化分類評價標(biāo)準(zhǔn)、完善誠信系統(tǒng)建設(shè)等。
三是2021年為全面推進(jìn)期，這個階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都要明確目標(biāo)、壓實責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，將相關(guān)工作要求不折不扣落實到位。
看點四：文化建設(shè)四點關(guān)鍵舉措
看點五：四方面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平
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