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上交所緊盯控股股東高比例股份質(zhì)押

來源:證券日報 時間:2018-05-18

近一段時間,部分上市公司控股股東、實際控制人的信用風險有所加劇,或明或暗的資金占用、違規(guī)擔保等不當行為時有發(fā)生,甚至波及上市公司生產(chǎn)經(jīng)營,造成股價大幅下跌,嚴重侵害中小投資者利益,市場反響強烈。

  “上交所提前研判、多措并舉,采取針對性監(jiān)管措施,特別是對控制股東不當行為較為集中的高比例股份質(zhì)押、高溢價資產(chǎn)交易、資金占用和違規(guī)擔保等行為,持續(xù)開展專項整治,以規(guī)范相關(guān)控股股東、實際控制人行為,筑牢公司治理防火墻,切實維護好證券市場秩序和中小投資者利益。”上交所相關(guān)負責人介紹。

  對于一段時間以來控股股東質(zhì)押風險較為集中的情況,上交所開展了專項梳理,提前摸清高風險公司高比例質(zhì)押股份的情況。

  “總體來看,絕大多數(shù)滬市公司控股股東質(zhì)押處于安全范圍??毓晒蓶|質(zhì)押比例達80%以上的公司約150家,其中風險較大的公司不超過50家?!鄙鲜鲐撠熑私榻B,對這些公司,上交所已向相關(guān)控股股東發(fā)出監(jiān)管工作函,并視情況約見談話,督促其提前做好資金安排,切實防范質(zhì)押風險。在此基礎(chǔ)上,進一步核實控股股東是否存在隱瞞資金占用、違規(guī)擔保等行為,及時追責問責。

  “近期,上交所已對一批相關(guān)主體的違規(guī)行為,啟動了紀律處分程序?!鄙鲜鲐撠熑送嘎?。

  此外,在制度安排上,上交所正著手修訂相關(guān)公告格式指引,重點是強化細化對控股股東高比例質(zhì)押的信息披露,要求控股股東全面披露資信情況,審慎評估高比例質(zhì)押對上市公司的影響等。

  上交所還將繼續(xù)關(guān)注控股股東涉嫌高額套現(xiàn)的資產(chǎn)交易,保持從嚴監(jiān)管的高壓態(tài)勢。

  上述負責人透露,下一步,上交所還將從兩個方面開展工作。在日常監(jiān)管中,繼續(xù)緊盯控股股東高比例質(zhì)押風險以及不當交易、資金占用、對外擔保等侵害上市公司利益的行為,及時發(fā)現(xiàn)、及時問詢、及時核查、及時處置,將防范系統(tǒng)性風險的任務(wù)落在實處。在制度建設(shè)上,總結(jié)梳理監(jiān)管實踐和典型案例,以強化控股股東、實際控制人的誠信義務(wù)為抓手,修訂相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,對其行為做出必要適當?shù)囊?guī)范,為上市公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好的外部治理環(huán)境。

來源:證券日報

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