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紀律處分是證券交易所履行一線監(jiān)管職責的重要抓手，對于維護市場公平、保障市場秩序、遏制違規(guī)行為具有重要意義。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，前8個月，深交所作出63份紀律處分決定書，共處分34家公司和251名責任人員，與去年同期相比明顯增多，顯示深交所對違規(guī)行為的懲戒力度仍在進一步提升。

　　深交所有關(guān)負責人表示，深交所將認真貫徹落實依法全面從嚴監(jiān)管理念，嚴肅處理市場各類違規(guī)行為，及時懲處新型違規(guī)行為，不斷提升監(jiān)管針對性和有效性，持續(xù)凈化市場生態(tài)。

　　重點關(guān)注四大類違規(guī)行為

　　從63份決定書看，深交所紀律處分處理的違規(guī)案件類型包括信息披露違規(guī)、規(guī)范運作違規(guī)、證券交易違規(guī)和其他違規(guī)四大類，呈現(xiàn)出四大特點和動向。

　　一是嚴肅懲處違規(guī)減持股票行為。前8個月，深交所共對10起違反證監(jiān)會減持規(guī)定的責任人予以公開譴責。還查處3起超比例減持、違反限售承諾的違規(guī)減持案件。

　　二是加強對并購重組違規(guī)行為打擊力度。前8個月，共處理重大資產(chǎn)重組相關(guān)違規(guī)6起，包括重組標的財務(wù)報告不實、重組對手方未履行業(yè)績、重組對手方違背承諾質(zhì)押股份等。

　　三是強化對債券發(fā)行人違規(guī)行為的監(jiān)管威懾。2016年以前，深交所實施紀律處分的對象主要集中于上市公司及其相關(guān)當事人。隨著交易所債券市場快速發(fā)展，債券發(fā)行人違規(guī)行為亦時有發(fā)生，深交所著力發(fā)揮懲戒手段消除風(fēng)險隱患。今年前8個月，對違規(guī)使用募集資金、未按期披露定期報告的4家債券發(fā)行人予以通報批評，切實維護債券持有人合法權(quán)益。

　　四是持續(xù)督促中介機構(gòu)勤勉盡責。少數(shù)中介機構(gòu)及其從業(yè)人員未能保持職業(yè)謹慎、履行勤勉盡責義務(wù)，喪失其應(yīng)有的看門把關(guān)作用。深交所持續(xù)強化對中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的監(jiān)管力度，前8個月，共處分1家會計師事務(wù)所(公開譴責)、11位注冊會計師(公開譴責5位、通報批評6位)、5位重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問主辦人(通報批評)。其中，對會計師的處分力度為2012年以來之最。從效果看，違規(guī)行為受到嚴肅處理，市場生態(tài)有了一定程度的凈化。

　　懲戒力度逐年提升

　　深交所有關(guān)負責人介紹，深交所于2008年設(shè)立紀律處分委員會，作為履行紀律處分職責的專門機構(gòu)，統(tǒng)一紀律處分裁量標準，確保紀律處分工作的公正性和規(guī)范性。

　　深交所紀律處分以集體決策、公開透明、強化威懾、救濟充分為基本原則：紀律處分決定由紀律處分委員會審議后投票決定；率先公開譴責標準，紀律處分決定在官網(wǎng)公開，列入監(jiān)管信息通過官方微博微信公開發(fā)布；紀律處分記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，作為并購重組分道制評價的重要指標，上市公司被公開譴責的，12個月內(nèi)不得再融資；處分前事先告知當事人并聽取其申辯，當事人也可按規(guī)定申請聽證，對特定處分決定不服的，還可按規(guī)則申請復(fù)核。

　　近年來，面對復(fù)雜的市場形勢和違法違規(guī)新態(tài)勢，深交所持續(xù)加強對違法違規(guī)行為的監(jiān)管威懾力，維護市場穩(wěn)定運行，保護中小投資者合法權(quán)益。數(shù)據(jù)顯示，2014年深交所作出54份紀律處分決定書，處分公司29家，處分責任人員185人次；2015年，這三份數(shù)據(jù)分別上升至62份、30家和242人次；2016年，繼續(xù)上升至106份、52家和360人次。與2016年前8個月的60份、29家和237人次相比，今年前8個月的數(shù)據(jù)有明顯提升，顯示深交所對違規(guī)行為的懲戒力度繼續(xù)保持逐年提升態(tài)勢。

　　深交所有關(guān)負責人表示，下一步，深交所將繼續(xù)切實履行證監(jiān)會主席劉士余在2017年會員大會上作出的“交易所必須依法主動行使全方位的監(jiān)管職能”的重要指示，秉承依法全面從嚴監(jiān)管理念，持續(xù)強化對違規(guī)主體的一線監(jiān)管，著力保障市場穩(wěn)定運行，維護投資者合法權(quán)益。

來源：中國證券報