投資者保護教育
防控債券風(fēng)險，做理性投資人丨債券投資者權(quán)益保護教育專項活動（三）
時間:2017-12-13
滬深證交所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法（節(jié)選）
為配合中國證監(jiān)會“防控債券風(fēng)險，做理性投資人”專題活動，深入貫徹落實黨的十九大提出的“增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力”、“促進多層次資本市場健康發(fā)展”、“守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線”要求，我司將于本月分期開展專題教育活動，轉(zhuǎn)載整理債券投資安全宣傳材料，使投資者了債券投資風(fēng)險，提高風(fēng)險防范意識。
一、合格個人投資者、公眾投資者
合格個人投資者應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件：
1.申請資格認定前20個交易日名下金融資產(chǎn)日均不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)（包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人）的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
3.中國證監(jiān)會和滬深證交所認可的其他投資者。
注：前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
二、合格投資者之外的投資者為公眾投資者
公眾投資者可以認購及交易在滬深證交所上市的下列債券：
1.國債；
2.地方政府債券；
3.政策性銀行金融債券；
4.公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券；
5.符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和滬深證交所《公司債券上市規(guī)則》規(guī)定條件，面向公眾投資者公開發(fā)行的公司債券；
6.本所認可的其他債券品種。
因繼承、贈與、企業(yè)分立等非交易行為，公眾投資者獲得僅限合格投資者參與認購及交易的債券或者合格投資者中的個人投資者獲得僅限機構(gòu)投資者參與認購及交易的債券的，可以選擇持有到期或者賣出債券，不得另行買入。
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