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在私募行業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，也衍生出不少問(wèn)題，私募備案違法代辦便是其一。對(duì)此，基金業(yè)協(xié)會(huì)與有關(guān)部門(mén)一道啟動(dòng)調(diào)查工作，下重手進(jìn)行整治該違法現(xiàn)象。

日前，基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)了四川同創(chuàng)偉業(yè)投資有限公司(簡(jiǎn)稱“四川同創(chuàng)偉業(yè)”)虛假宣傳并違法代辦私募管理人登記。違法代辦網(wǎng)站曾為幾十家機(jī)構(gòu)違法代辦私募管理人登記，其中23家已經(jīng)注銷(xiāo)登記以及未通過(guò)登記。

“監(jiān)管層在私募機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)上標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一且透明的，如果私募機(jī)構(gòu)自身沒(méi)有達(dá)到相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，不論是自己申請(qǐng)還是找其他機(jī)構(gòu)代辦都沒(méi)有辦法通過(guò)?！鄙虾Ｒ患彝顿Y公司總經(jīng)理向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者表示。

基金業(yè)協(xié)會(huì)亦指出，違法代辦業(yè)務(wù)為法律所禁止，為行業(yè)所不容，通過(guò)違法代辦取得的私募投資基金管理人登記和基金備案無(wú)效。

涉嫌虛假宣傳

事實(shí)上，早在去年11月，基金業(yè)協(xié)會(huì)便發(fā)現(xiàn)部分網(wǎng)站涉嫌冒充官方代辦機(jī)構(gòu)或涉嫌采用虛假宣傳及類(lèi)似手段辦理私募投資基金管理人(簡(jiǎn)稱私募基金管理人)登記和基金備案。當(dāng)時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)便進(jìn)行了嚴(yán)正聲明。

在這份聲明中被基金業(yè)協(xié)會(huì)點(diǎn)名批評(píng)者中，便包括四川同創(chuàng)偉業(yè)。當(dāng)時(shí)，四川同創(chuàng)偉業(yè)宣傳稱是“官方代辦私募基金牌照”、“私募基金牌照代辦最具官方的代辦機(jī)構(gòu)”，以及表述為：“我公司專業(yè)代理私募基金牌照申請(qǐng)，已經(jīng)成功辦理上百家，最快5天出證，對(duì)于資質(zhì)不齊全，資料不夠的可通過(guò)我公司進(jìn)行特殊辦理”、“專業(yè)代理”、“包通過(guò)”等。

基金業(yè)協(xié)會(huì)指出，冒充中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官方代辦機(jī)構(gòu)或采用虛假宣傳及類(lèi)似手段的行為涉嫌違法，嚴(yán)重?cái)_亂了公共管理秩序，侵害了中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的合法權(quán)益。

本報(bào)記者了解到，包括四川同創(chuàng)偉業(yè)在內(nèi)的其他違法代辦機(jī)構(gòu)主要涉嫌違法的有包括如下的內(nèi)容表述：“中國(guó)基金網(wǎng)作為基金行業(yè)專業(yè)的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”、“在百度推廣使用‘基金備案’7天通過(guò)!官方指定基金備案代辦機(jī)構(gòu)”、“基金公司備案專業(yè)代理‘包通過(guò)’”……還有使用“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)”作為宣傳背景的。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，四川同創(chuàng)偉業(yè)的違法代辦網(wǎng)站以及相關(guān)業(yè)務(wù)由四川瀘州人李某和黃某運(yùn)營(yíng)，李某曾為幾十家機(jī)構(gòu)違法代辦私募基金管理人登記。上述機(jī)構(gòu)分布在全國(guó)16個(gè)省，但私募基金登記備案系統(tǒng)所留聯(lián)系人均為李某或黃某，登錄系統(tǒng)的IP地址均來(lái)自四川瀘州的同一網(wǎng)段。協(xié)會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行了電話核查，部分機(jī)構(gòu)所留電話無(wú)法聯(lián)系，部分機(jī)構(gòu)以“正在開(kāi)會(huì)不方便接聽(tīng)”、“你一會(huì)兒再打來(lái)”、“很久前已離職”、“不了解公司運(yùn)營(yíng)情況”為由推脫，之后不再接通協(xié)會(huì)電話。

“現(xiàn)行規(guī)定是，一是法律意見(jiàn)書(shū)出具需要具有資質(zhì)的律師出具，原先沒(méi)有資質(zhì)要求因此很多代辦機(jī)構(gòu)比如咨詢公司都能做，而現(xiàn)在是有資質(zhì)要求的?！北本┮晃凰侥蓟鹇蓭煴硎舅麑?duì)“違法代辦”的理解是指以基金業(yè)協(xié)會(huì)名義或虛稱自己是基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)做中介業(yè)務(wù)的情況。

“協(xié)會(huì)從未指定或委托任何機(jī)構(gòu)代辦私募基金管理人登記和私募基金備案?！睂?duì)此基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)。

服務(wù)應(yīng)運(yùn)而生

自從私募基金采取備案制后，代辦備案便應(yīng)運(yùn)而生，代辦牌照，此前很多券商、律所、期貨公司都有在做。

通常，這些期貨公司、券商以及律師事務(wù)所等推出“賣(mài)殼”、“保殼”等業(yè)務(wù)，私募登記備案這一資質(zhì)在市場(chǎng)上也被明碼標(biāo)價(jià)。

“我的郵箱經(jīng)常收到給幫助辦理私募或者代辦私募牌照的郵件。”上述上海投資公司總經(jīng)理告訴《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者。

“很多中介為私募基金備案提供中介服務(wù)，之前是不需要中介機(jī)構(gòu)出具《法律意見(jiàn)書(shū)》的，但之后基金業(yè)協(xié)會(huì)要求《法律意見(jiàn)書(shū)》，就有了市場(chǎng)需求，因此有律師事務(wù)所便有了這項(xiàng)業(yè)務(wù)。”上海杰賽律師事務(wù)所律師王智斌告訴記者。

2016年2月5日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，必須提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。也就是從那個(gè)時(shí)候起，很多律師事務(wù)所便新開(kāi)了辦理《法律意見(jiàn)書(shū)》的業(yè)務(wù)。

在本報(bào)記者看到的一封律師事務(wù)所發(fā)來(lái)的郵件中，大概表述是：“自公告頒布之日起，**律師事務(wù)所已成功幫助多家私募機(jī)構(gòu)完成管理人登記備案工作，**將以專業(yè)化精神為您提供基金登記備案全方位法律服務(wù)?！?/span>

上述北京專注于私募備案的律師告訴記者，目前法律意見(jiàn)書(shū)的收費(fèi)在5萬(wàn)-10萬(wàn)之間?，F(xiàn)在做就是一個(gè)打包的價(jià)格，除了法律意見(jiàn)書(shū)，還有網(wǎng)上信息的填報(bào)、補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)等都包含在里面。

“《法律意見(jiàn)書(shū)》前期的工作就核查公司的資質(zhì)情況、合法合規(guī)的情況，這要大量的工作。協(xié)會(huì)對(duì)這方面要求很?chē)?yán)格，律所肯定要派律師到現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)。這種的話，也得半個(gè)月，而若涉及到變更經(jīng)營(yíng)范圍、完善內(nèi)控制度等下來(lái)的話，也得一個(gè)月的時(shí)間。”他進(jìn)一步表示。

記者也了解到，當(dāng)前律所出具一個(gè)《法律意見(jiàn)書(shū)》的價(jià)格在5萬(wàn)元左右，其中不涉及其他的中介服務(wù)。比較大的私募或者股權(quán)關(guān)系比較復(fù)雜的也在10萬(wàn)-20萬(wàn)不等。

列入重點(diǎn)關(guān)注名單

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》揭開(kāi)了私募基金業(yè)的備案、自律管理的序幕。今年8月1日，則是空殼的清理大限。協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)也顯示，半天時(shí)間協(xié)會(huì)注銷(xiāo)了8270家空殼私募。

“8月1號(hào)之前有一些私募基金已經(jīng)發(fā)行了產(chǎn)品并開(kāi)始運(yùn)作了，但是還需要補(bǔ)充提供相關(guān)的備案手續(xù)，客觀上有需求通過(guò)相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)取得備案資質(zhì)，因此當(dāng)時(shí)是一個(gè)井噴的局面?！蓖踔潜蟊硎?。

“基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)公告，依法有序開(kāi)展私募基金管理人規(guī)范化工作。前前后后基金業(yè)協(xié)會(huì)從2月5日開(kāi)始明確通知，近6個(gè)月過(guò)去，這些被注銷(xiāo)的管理人既未提交法律意見(jiàn)書(shū)，也未提交首只產(chǎn)品備案申請(qǐng)，屬于‘雙未’現(xiàn)象，那就有可能真的是不愿意從事私募行業(yè)，注銷(xiāo)也是順利成章?！便y河證券基金研究中心總經(jīng)理胡立峰表示。

“最近這段時(shí)間來(lái)監(jiān)管層以及基金業(yè)協(xié)會(huì)的各項(xiàng)文件不斷，代辦這種現(xiàn)象我知道有。不過(guò)就算這次能滿足協(xié)會(huì)的要求，以后也還是不好說(shuō)。所以我個(gè)人不會(huì)采取這種方式去(備案)?！贝饲埃患胰ツ瓿闪⒌乃侥祭峡傇谑茉L時(shí)表示。

“如果哪一天這些管理人準(zhǔn)備工作到位了，完全可以重新提交管理你讓登記申請(qǐng)。”胡立峰也表示。

王智斌也表示，8月1日之前的私募基金的存量業(yè)務(wù)基本都得到了解決，而8月1日之后，新增的私募基金需要備案，這個(gè)過(guò)程也需要《法律意見(jiàn)書(shū)》等相應(yīng)的中介服務(wù)，之后私募才能再發(fā)新產(chǎn)品，這樣在8月1號(hào)之后的備案工作就會(huì)比較有序。

基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步指出，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定到協(xié)會(huì)辦理管理人登記和基金備案。同時(shí)，協(xié)會(huì)將繼續(xù)依法依規(guī)做好私募基金登記備案工作會(huì)決定將已經(jīng)注銷(xiāo)登記和未通過(guò)登記的23家機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員列入重點(diǎn)關(guān)注名單。

來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)