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　　12月2日，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《基金管理公司子公司管理規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》。

　　基金公司子公司《風(fēng)控指標(biāo)規(guī)定》設(shè)立18個(gè)月過(guò)渡期

　　證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》，建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。給予18個(gè)月的達(dá)標(biāo)過(guò)渡期安排。本規(guī)定頒布實(shí)施后第12個(gè)月、第18個(gè)月，專戶子公司各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例應(yīng)當(dāng)分別不低于50%和100%。

　　證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　為促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束能力，證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《辦法》以《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》為藍(lán)本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的有效內(nèi)容，整合形成證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理規(guī)則，修訂內(nèi)容主要涉及：

　　一是增加合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則要求，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。

　　二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任，明確董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

　　三是強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系。

　　四是統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件。在專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)等方面對(duì)其提出了較高的要求。

　　五是提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障。保障合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性、薪酬保障

　　六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，區(qū)分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員未能有效實(shí)施合規(guī)管理的行為。

　　鄧舸表示《辦法》進(jìn)行修改完善后適時(shí)發(fā)布。

　　證監(jiān)會(huì)：正在研究完善“暫不受理和審核措施”

　　近期一些行政許可申請(qǐng)人反映，其并未涉嫌違法違規(guī)，但因其聘請(qǐng)的證券中介機(jī)構(gòu)涉案而導(dǎo)致其行政許可申請(qǐng)項(xiàng)目受到限制，影響了項(xiàng)目的進(jìn)度。

　　對(duì)此，新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)予以高度重視，認(rèn)為暫不受理和審核是防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益的審慎性措施?？傮w而言，這個(gè)措施的建立和實(shí)施，是資本市場(chǎng)階段性特點(diǎn)相適合的，發(fā)揮了較好作用，有效威懾了中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。目前，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)暫不受理和審核措施實(shí)施效果進(jìn)行進(jìn)一步分析和評(píng)估，進(jìn)一步研究增強(qiáng)該措施的針對(duì)性和有效性。發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法措施的作用，在讓違法違規(guī)主體承擔(dān)責(zé)任的同時(shí)，減少其對(duì)非涉案行政許可申請(qǐng)人的影響，完善調(diào)整暫不受理和審核措施，將涉及證監(jiān)會(huì)規(guī)章的調(diào)整和完善。將按照立法程序要求，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站